Por André Scalli
As investigações internas em um programa de Compliancetêm o enfoque de verificar se, de fato, ocorreu conduta ilegal ou contra as políticas internas da organização.
O escopo é identificar os envolvidos, aplicar as punições necessárias e cabíveis e, claro, adotar medidas de remediação para evitar que o problema aconteça novamente.
Nesse processo, o canal de denúncias costuma ser o principal se contribuição ao combate de irregularidades.
Contudo, outras fontes também são importantes como: as entrevistas de desligamento, auditorias para fusão ou aquisição e dificuldades de fechamento financeiro.
Mesmo com um programa de Compliance muito rigoroso e cuidadoso, irregularidades podem acontecer.
Porém, as investigações podem vir a ser necessárias, pois há muitas condutas que são imprevisíveis. As investigações são uma ferramenta adicional do programa de Compliance, contribuindo para a avaliação profunda da inconformidade e a tomada das medidas cabíveis.
As investigações internas em Compliance são indispensáveis para a construção de uma cultura de integridade no negócio.
Conduzi-las com qualidade e profissionalismo é essencial, daí a importância de buscar uma boa capacitação para trabalhar na área.
